西部證券建立了符合證券監(jiān)管要求的、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制制度，并在實(shí)際工作中得到良好執(zhí)行。西部證券始終致力于改善和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，堅(jiān)持“風(fēng)控至上”的指導(dǎo)思想，逐步建立并踐行了“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)、專(zhuān)業(yè)監(jiān)督與全員參與”相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。
西部證券先后被國(guó)家審計(jì)署評(píng)為2002-2004年度“全國(guó)內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)單位”、2005-2007年度“全國(guó)內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)單位”稱(chēng)號(hào)，為全國(guó)唯一一家獲此殊榮的證券公司。2008年，西部證券被證監(jiān)會(huì)評(píng)為“賬戶(hù)規(guī)范工作先進(jìn)集體”。
在證券監(jiān)管不斷嚴(yán)格的背景下，西部證券各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展得到證券監(jiān)管部門(mén)的不斷認(rèn)可。2005年10月，西部證券通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的規(guī)范類(lèi)證券公司評(píng)審，成為全國(guó)首批7家規(guī)范類(lèi)證券公司之一；2007年1月，西部證券通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的創(chuàng)新類(lèi)證券公司評(píng)審，成為第19家創(chuàng)新類(lèi)證券公司；2011年7月，在證監(jiān)會(huì)2011年度證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)工作中，被評(píng)為B類(lèi)證券公司。
